Чек-лист проверки кредитных операций
Общая информация
Дата выхода
30.10.2023
Категория
Разное
Автор
CheckOffice
Поделиться
Скопировать ссылку
Чек-лист проверки кредитных операций. С помощью данного чек листа вам не составит труда всесторонне провести проверку кредитных операций. Чек-лист состоит из 26 пунктов. Категории чек-листа: задачи проверки кредитных операций, порядок реализации проверки, методы проверки, регулирование проверки на уровне законодательства, подготовка отчета. Можно также настроить индивидуальный режим оценки работы по отдельным пунктам чек-листа. К каждому пункту можно приложить фото, аудиозапись или комментарий, в котором подробно прокомментировать ту или иную оценку. Дополнительные настройки чек-листа будет гарантировать достоверность добавленных фотографий и позволят исключить «человеческий фактор» во время проведения проверки. Использование чек-листа в сервисе CheckOffice позволит оцифровать процесс регулярных проверок. Наш сервис позволяет визуализировать итоги проверки без привлечения дополнительных ресурсов для оформления инфографики. На базе заполненного чек-листа создается электронный отчет, который предоставляется руководителю организации.
Предпросмотр чек-листа
Чек-лист проверки кредитных операций
5/26Задачи проверки кредитных операций
0/4
Проверка соблюдения процедур выдачи и погашения кредитов
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Оценка эффективности кредитного портфеля и его управления
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Выявление и предотвращение мошенничества и неправомерных действий
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Предоставление рекомендаций по улучшению процессов кредитования и управления рисками
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Порядок реализации проверки
0/8
Исследование учетной политики организации в отношении учета кредитных операций, изучение рабочего плана счетов
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Проверка наличия договоров о займах, дополнительных кредитных соглашений относительно изменения условий кредитования или предоставления займов, в т.ч. поверка корректности их заполнения
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Анализ соответствия использования сумм льготных кредитов их целевому назначению
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Анализ документации и порядка проведения инвентаризации КО экономического субъекта
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Корректность уплаты и начислений процентов по кредитам и займам, а также своевременность таких выплат
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Наличие просроченной задолженность, а также ее оценка влияния на финансовый результат деятельности
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Проверка бухгалтерской отчетности на предмет наличия в ней информации о кредитах и займах
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Правильность записей бухгалтерских регистров относительно 66,67,91 счета
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Методы проверки кредитных операций
0/5
Проведение анализа документации, связанной с кредитными операциями
Проверка кредитных договоров, заявок на кредит, отчетов о платежах и других документов
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Проведение проверки правильности расчетов
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Проведение анализа кредитного портфеля
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Проведение проверки на предмет соответствия кредитных операций законодательству и внутренним политикам
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Проведение анализа системы управления рисками
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Регулирование проверки кредитных операций на уровне законодательства
0/3
Соответствие результатов проверки положению ЦБ РФ «О порядке предоставления (размещения) кредитными организациями денежных средств и их возврата (погашения)»
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Соответствие результатов проверки положению ЦБ РФ «О порядке начисления процентов по операциям, связанным с привлечением и размещением денежных средств банками, и отражения указанных операций по счетам бухгалтерского учета»
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Соответствие результатов проверки ГК РФ
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Содержание отчета по результатам проверки
0/6
Введение, в котором указывается цель и задачи проверки
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Описание методологии и процесса проведения проверки
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Результаты аудита, включая выявленные недостатки, ошибки и риски
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Рекомендации по улучшению системы внутреннего контроля и управления кредитными операциями
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Заключение аудитора о соответствии кредитных операций требованиям законодательства и регуляторов
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
Приложения, включающие дополнительную информацию и документацию, подтверждающую результаты проверки
Прикрепить
Фото
Комментарий
Задача
Штрих-код
Геолокация
Аудио
